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標題: 關于申万宏源证券有限公司85家分支機構客户及業務整體遷移的公告 [打印本頁]

作者: admin 時間: 2023-2-10 17:49
標題: 關于申万宏源证券有限公司85家分支機構客户及業務整體遷移的公告
按照中國证券监视辦理委員會《關于批准設立申万宏源证券有限公司及其2家子公司的批复》（证监允许〔2015〕95号）（如下简称“95号批复”），申銀万國证券股分有限公司以换股方法吸取归并宏源证券股分有限公司并改名為申万宏源團體股分有限公司。申万宏源團體股分有限公司設立申万宏源证券有限公司（各項营業限新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏之外區域）（如下简称“申万宏源证券”），申万宏源证券設立申万宏源西部证券有限公司（各項营業限新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏區域）（如下简称“申万宏源西部证券”）。

為了完成“95号批复”的相干羁系请求，申万宏源证券與申万宏源西部证券将會同遷徙所涉外部相干单元，經由過程营業遷徙和技能支撑，在申万宏源证券和申万宏源西部证券之間完成申万宏源证券85家分支機構（原归属于宏源证券股分有限公司）的客户與营業数据、買賣单位、结算交收路径、指定買賣及托管瓜葛的遷徙（如下简称“客户及营業总體遷徙”）。

本次遷徙触及的申万宏源证券85家分支機構（如下简称“相干分支機構”）详見附件《本次遷徙分支機構列表》。現就申万宏源证券相干分支機構客户及营業总體遷徙相干事項通知布告以下：

1、客户及营業总體遷徙的施行時點

經谈判并获得遷徙所涉外部相干单元的协同支撑，制定于2022年11月25日（如下简称“遷徙日”）日终清理完成後，施行客户及营業总體遷徙。

2、客户及营業总體遷徙對申万宏源证券相干分支機構客户的影响

基于現行证券市場相干营業法则及羁系規范的限定，同時為了尽可能防止可能產生影响总體遷徙顺遂展開的情景，申万宏源证券需在总體遷徙完成前，提早限定相干分支機構部門营業，包管总體遷徙日不存在影响遷徙的未告终跨期结算营業。由此，申万宏源证券相干分支機構客户介入部門跨期结算营業将會遭到影响，详细影响包含：

（一）各種账户营業

2022年11月18日買賣收盘後至2022年11月27日時代，暂停打點客户資金账户（含平凡資金账户、信誉資金账户、衍生品資金账户）的新開（包括資金账户另库規复）、刊出、账户信息變動等营業；

2022年11月18日買賣收盘後至2022年11月27日時代，暂停供给上海、深圳证券買賣所A股、B股、信誉证券账户、封锁式基金账户、衍生品合约账户開户挂号（包括休眠证券账户激活）及销户代辦署理、账户信息變動、账户利用信息新增及撤消营業；

2022年11月18日買賣收盘後至2022年11月27日時代，暂停供给北京证券買賣所、股轉體系证券账户挂号及撤消、账户利用信息、京市標识新增及撤消营業；

2022年11月10日買賣收盘後至2022年11月27日時代，暂停打點場外產物（OTC）账户的新開、刊出等营業。

2022年11月28日起，規复上述被暂破產務。

（二）銀证营業

2022年11月18日買賣收盘後至2022年11月27日時代，暂停全数互助銀行的第三方存管人民币账户（平凡、信誉）、銀衍轉账账户、B股外币轉账账户的銀证签约、銀证解约、存管或轉账銀行變動、主辅銀行轉换营業，已联系關系的第三方存管账户、銀衍轉账账户、B股外币轉账账户的銀证資金轉账（銀轉证、证轉銀）操作不受影响；

2022年11月28日起，規复上述被暂破產務。

（三）B股買賣营業

2022年11月21日至2022年11月27日時代，暂停供给上海、深圳、股轉B股買賣（含B轉A、B轉H）的代辦署理辦事。

2022年11月28日起，規复上述被暂破產務。

（四）股票期权营業

2022年11月18日前，客户需告终所有深圳市場期权持仓合约，11月18日暂停深圳期权合约開仓操作。

2022年11月去斑神器,21日至2022年11月28日時代，暂停供给深圳市場股票期权营業的代辦署理辦事。（上海市場股票期权营業不受影响）

2022年11月29日起，規复上述被暂破產務。

（五）融資融券营業

2022年10月28日起，暂停供给指定券源的新借和展期营業，規复時候另行通知。

（六）投資人代辦署理挂号存管营業

2022年11月21日至2022年11月28日時代，暂停供给投資人挂号存管营業的代辦署理辦事（含证券質押與解質、证券非買賣過户、证券盘問等）。

2022年11月29日起，規复上述被暂破產務。

（七）证券買賣权限相干营業

2022年11月18日買賣收盘後至2022年11月27日時代，暂停深圳創業板買賣权限新增、撤消营業，已有創業板買賣权限客户創業板股票及存托凭证買賣不受影响；

2022年11月18日買賣收盘後至2022年11月27日時代，暂停上海科創板買賣权限新增、撤消营業，已有科創板買賣权限客户科創板股票及存托凭证買賣不受影除腳臭噴霧,响；

2022年11月18日買賣收盘後至2022年11月27日時代，暂停港股通（含沪港通和深港通）買賣权限新增、撤消营業，已有沪港通或深港通買賣权限客户响應市場港股通股票買賣不受影响；

2022年11月18日買賣收盘後至2022年11月27日時代，暂停上海、深圳债券及格投資者買賣权限新增、撤消营業，已有上海、深圳债券及格投資者買賣权限客户响應市場债券買賣不受影响；

2022年11月18日買賣收盘後至2022年11月27日時代，暂停股轉及格投資者買賣权限（一类、二类、北交所、優先股、两網退市）新增、撤消营業，已有股轉及格投資者買賣权限客户响應市場证券買賣不受影响；

2022年11月18日買賣收盘後至2022年11月27日時代，暂停上海、深圳報價回購買賣权限新增、撤消营業；

2022年11月18日買賣收盘後至2022年11月27日時代，暂停上海、深圳“股票質押式回購”和“商定式購回”買賣权限新增、撤消营業。

2022年11月28日起，規复上述被暂破產務。

（八）質押式報價回購营業

2022年10月25日至2022年11月27日時代，暂停深圳報價回購（寶利源）30天期品種营業；

2022年11月10日至2022年11月27日時代，暂停深圳報價回購（寶利源）14天期品種营業；

2022年11月17日至2022年11月27日時代，暂停深圳報價回購（寶利源）7天期品種营業；

2022年11月21日至2022年11月27日時代，暂停深圳報價回購（寶利源）3天期品種营業；

2022年11月22日至2022年11月27日時代，暂停深圳報價回購（寶利源）2天期品種营業；

2022年11月23日至2022年11月27日時代，暂停深圳報價回購（寶利源）1天期品種营業；

按照現行证券市場相干营業法则，對付持有2022年11月23日以後到期的報價回購（寶利源）合约的客户，需在2022年11月23日前全数告终相干合约，请相干客户提早做好資金放置。

2022年11月28帆布，日起，規复深圳報價回購（寶利鑫）所有品種营業。

（九）場内基金营業

2022年11月3日至2022年11月27日時代，暂停上海、深圳場内基金（上证基金通、沪深ETF、沪深根本举措措施REITs基金和沪深LOF基金）的認購营業；

2022年11月17日至2022年11月27日時代，暂停上海、深圳場内基金（上证基金通、沪深ETF基金、沪深根本举措措施REITs基金和沪深LOF基金）的申購、赎回、分红設置、份额轉托管及其他份额相干营業；

2022年11月28日起，規复上述被暂破產務（此中，2022年11月28日暂停深圳場内LOF基金交易、申赎、場内轉場外营業和上证基金通和上证LOF的申赎营業，2022年11月29日起規复该被暂破產務）。

（十）場外公募基金营業

2022年11月3日至2022年11月27日時代，暂停場外公募基金的認購营業；

2022年11月16日至2022年11月27日時代，暂停場外公募基金的申購、赎回、按時定额申購、分红設置、轉托管、基金轉换、非買賣過户等营業；

2022年11月16日至2022年11月27日举行客户場外公募基金持仓遷徙事情。

2022年11月28日起，規复上述被暂破產務。如客户基金持仓未樂成遷徙，将在遷徙日以後继续举行持仓遷徙。

（十一）公然召募证券投資基金投資参谋营業（如下简称“基金投顾”）

2022年11月11日至2022年11月27日時代，暂停基金投顾各组合的介入、退出、组合调解（再均衡）、用度扣收等营業；

2022年11月16日至2022年11月27日举行客户基金投顾组合持仓遷徙事情。

2022年11月28日起，規复上述被暂破產務。如客户基金投顾组合持仓未樂成遷徙，将在遷徙日以後继续举行持仓遷徙。

（十二）場外產物（OTC）营業

2022年11月11日至2022年11月27日時代，暂停供给場外產物（包含外部TA、自建TA挂号的私募基金、信任規劃、資管產物、收益凭证等）買賣类营業，包含認購、申購、介入、赎回、退出、分红方法設置、份额轉换、份额轉托管、非買賣過户等。

2022年11月16日至2022年11月27日举行客户場外產物持仓遷徙事情。

2022年11月28日起，規复上述被暂破產務。如客户產物持仓未樂成遷徙，将在遷徙日以後继续举行持仓遷徙。

（十三）要约申報营業

上海市場（含沪港通）要约申報起頭日期在2022年11月25日前，截止日期在2022年11月25ku casino pro,往後的，在要约申報起頭日至2022年11月27日時代，暂停要约申報辦事。（深圳、北京及股轉市場要约申報营業不受影响）

2022年11月28日起，規复上述被暂破產務。

（十四）隔夜拜托营業

2022年11月25日收盘後至2022年11月27日時代，暂停供给隔夜拜托辦事。

2022年11月28日起，規复上述被暂破產務。

（十五）债券質押式协定回購营業

2022年11月18日前，客户需告终所有上海、深圳债券質押式协定回購合约，请相干客户提早做好資金放置。

2022年11月18日至2022年11月27日時代，暂停供给上海、深圳债券質押式协定回購营業。

2022年11月28日起，規复上述被暂破產務。

（十六）深圳债券質押式融資回購（正回購）

2022年10月24日至11月27日時代,暂停深圳债券質押式融資回購（正回購）营業。

2022年11月28日起，規复上述被暂破產務。

（十七）資管包管金產物营業

2022年11月16日至11月27日時代,暂停資管包管金產物(申万宏源天添利)签约、解约等营業，不暂停主動介入、退出及快速取現营業。

2022年11月28日起，規复上述被暂破產務。

3、客户及营業总體遷徙對申万宏源证券相干分支機構客户影响的解决方案

為最大限度庇护投資者正當权柄，申万宏源证券和申万宏源西部证券以“充實尊敬投資者志愿選擇”為原则，制订了客户及营業总體@遷%N7ZE7%徙對相%CAam7%干@分支機構客户影响的解决方案。详细以下：

一、對付不肯意提早暂停介入前述跨期结算营業的申万宏源证券相干分支機構客户，可于本公密告布之日起至2022年11月7日時代，由客户本人按劃定步伐打點轉、销户手续。

二、對截止2022年11月7日仍未打點轉、销户手续的客户，则视同赞成施行总體遷徙方案。届時，申万宏源证券将按照本通知布告之“客户及营業总體遷徙對申万宏源证券相干分支機構客户的影响”部門所列示的跨期结算营業的处置方案暂停相干营業，并對客户举行體系权限限定。

三、對付存在账户信息不規范、司法冻结、股分冻结、融資营業违约、持有產物没法轉托管、存管銀行限定等@异%661Ap%样或特%f1M5v%别@环境，没法跟從相干分支機構施行总體遷徙的客户，申万宏源证券将對相干客户举行定向通知，并在总體遷徙前将相干客户的全数营業或部門营業轉移保存到申万宏源西部证券乌鲁木齐北京南路证券業務部，该部門客户将成為申万宏源西部证券客户，後续由申万宏源西部证券及其乌鲁木齐北京南路证券業務部為客户供给辦事。

4、客户及营業总體遷徙跟尾放置及出格提醒

若客户此前打點营業時與宏源证券股分有限公司、申万宏源西部证券签订了部門营業协定，包含但不限于《客户账户開户协定》、《证券買賣拜托代辦署理协定》、《指定買賣协定》、《客户買賣结算資金第三方存管协定》、《债券質押式融資回購拜托协定》、《上海证券買賣所港股通拜托协定》、《深圳证券買賣所港股通拜托协定》、《深圳证券買賣所質押式報價回購買賣营業客户协定》、《“申玉帛”营業辦事协定》、《基金按時定额申購营業拜托协定》等营業协定，本次施行客户及营業总體遷徙後，相干营業协定中宏源证券股分有限公司、申万宏源西部证券一方的权力义務继续由申万宏源证券承袭，客户和申万宏源证券之間無需從新签订相干营業协定。

受制于現行证券市場買賣托管、清理交收等营業法则，且触及多方外部機構的协同，本次申万宏源证券相干分支機構客户及营業总體遷徙的施行事情较為繁杂，出格是本通知布告之“客户及营業总體遷徙對申万宏源证券相干分支機構客户的影响”部門所列示的跨期营業的处置方案，将對申万宏源证券相干分支機構客户介入所述跨期结算营業發生影响，请前述客户予以實時、充實的存眷和器重，并基于本身的意愿做得當放置，庇护本身正當权柄。

因需和谐多方外部機構的時候放置，可能存在总體遷徙時候较通知布告時候延期的危害。如產生总體遷徙時候延期，申万宏源证券、申万宏源西部证券将另行通知布告并對客户举行告诉。

5、信息公布及接洽方法

本@通%247S4%知%247S4%布%247S4%告除經%Q5548%由%Q5548%過%Q5548%程@《中國证券報》、《上海证券報》、《证券時報》公布外，還将經由過程申万宏源证券官方網站、手機及網上買賣客户终端、85家分支機構業務場合等渠道公布，同時通太短信、德律風等方法举行客户告诉。客户可登录申万宏源证券官網（網址：）盘問，也可致電申万宏源证券同一客户辦事热線95523，或接洽相干分支機構咨询。

特此通知布告

申万宏源证券有限公司

申万宏源西部证券有限公司

2022年10月 24日

附件：本次遷徙分支機構列表

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